本文依據(jù)公司盡職調(diào)查的要求，下面對(duì)文件資料的要求做詳細(xì)說明：

自然人KYC資料：

1.自然人身份證件清晰掃描件或者照片。身份證提供清晰正反面照片、護(hù)照提供照片頁清晰掃描件或照片。

2.自然人手持證件半身照片。（照片規(guī)格要求：1、本人半身照，五官清晰可見，手持身份證/護(hù)照正反面（僅支持證件原件）；2、圖片橫拍，臉部光線均勻不要有陰影，背景簡單，頭頂拍全；3、證件信息清晰可見，照片大小要求2-5M）。

3.地址證明清晰掃描件（提供中國身份證的，無需提供地址證明；提供護(hù)照的，必須提供地址證明文件）。

公司KYC資料：

1.公司的注冊證書/營業(yè)執(zhí)照掃描件；

2.如為上市公司的，提供證券交易所名稱，及證券編號(hào)；

3.如為其他公眾機(jī)構(gòu)（比如深圳市國資委，提供統(tǒng)一信用編碼。

 問題：自然人控股成立的公司需要進(jìn)行哪些KYC？

以下是需要登記進(jìn)行KYC的自然人，登記內(nèi)容按照“自然人KYC資料”準(zhǔn)備。

a、占股比例≧10%的所有自然人；

b、所有董事，無論是否占股；

c、任何其他直接或間接對(duì)公司有控制權(quán)的自然人。

問題：實(shí)體/公司控股成立的公司，哪些人或者公司需要進(jìn)行KYC？

以下人員需要進(jìn)行登記，按照對(duì)應(yīng)的“自然人KYC資料”、“公司KYC資料”進(jìn)行登記。

a、直接控股公司的營業(yè)執(zhí)照/注冊證書掃描件；（間接控股的非公眾公司無需提供）

b、公司股權(quán)架構(gòu)圖，需要法人/董事簽字；

追蹤到間接持股比例≧10%以上的自然人股東或公眾公司；并提供自然人的KYC資料和公司的KYC資料。